人民大學(xué)教授宋常身兼四公司獨(dú)董 涉嫌內(nèi)幕交易遭立案調(diào)查

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每經(jīng)記者  左越

上周六（1月23日），滬深兩市4家上市公司均發(fā)布公告稱，公司獨(dú)立董事宋常因涉嫌內(nèi)幕交易被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查。值得注意的是，就在不到一年前，宋常曾因窗口期違規(guī)交易股票遭到交易所監(jiān)管關(guān)注。

事實(shí)上，滬深交易所都對(duì)獨(dú)立董事任職公司數(shù)量做過(guò)嚴(yán)格規(guī)定，要求不得超過(guò)5家境內(nèi)上市公司。而身兼4家上市公司獨(dú)董的宋常，此前也曾擔(dān)任多家上市公司獨(dú)立董事。在獨(dú)立董事一職上，宋常或許稱得上“資深”二字。

4公司同發(fā)公告獨(dú)董被查

上周六，貴人鳥（603555，收盤價(jià)26.38元）發(fā)布公告稱，公司獨(dú)立董事宋常收到《調(diào)查通知書》，因涉嫌內(nèi)幕交易、短線交易，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)其立案調(diào)查。

同一天，菲利華（300395，收盤價(jià)33.35元）、九華旅游（603199，收盤價(jià)40.57元）、京能置業(yè)（600791，收盤價(jià)7.75元）也披露了公司獨(dú)董宋常遭證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查。值得注意的是，在菲利華和京能置業(yè)的公告中提到，此次立案調(diào)查僅是針對(duì)宋常個(gè)人的專項(xiàng)調(diào)查，不會(huì)對(duì)公司的正常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生影響。

雖然從簡(jiǎn)單的公告內(nèi)容中無(wú)法了解上述事項(xiàng)具體情況究竟為何，然而，這位引得4家上市公司發(fā)布公告的獨(dú)董，已經(jīng)足夠令人好奇——宋常究竟是何許人也？

《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者查閱上述公司2014年報(bào)，其中提到宋常擁有經(jīng)濟(jì)學(xué)博士學(xué)位，為中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師、國(guó)際注冊(cè)審計(jì)師。現(xiàn)任中國(guó)人民大學(xué)商學(xué)院教授、博士生導(dǎo)師、中國(guó)審計(jì)學(xué)會(huì)常務(wù)理事、中國(guó)審計(jì)學(xué)會(huì)教育分會(huì)副會(huì)長(zhǎng)，中國(guó)會(huì)計(jì)學(xué)會(huì)財(cái)務(wù)管理專業(yè)委員會(huì)委員；曾任北京市人大常委會(huì)顧問(wèn)、北京市人民政府專業(yè)顧問(wèn)。

僅從履歷來(lái)看，這位人民大學(xué)教授資歷頗豐，足以勝任上市公司獨(dú)董一職。事實(shí)上，宋常擔(dān)任獨(dú)董職務(wù)確實(shí)“經(jīng)驗(yàn)十足”，在此之前其還曾擔(dān)任過(guò)方正證券、天地科技等公司的獨(dú)立董事。

并且，此前宋常還曾“頂格”兼任上市公司獨(dú)董。2014年，宋常同時(shí)擔(dān)任貴人鳥、菲利華、九華旅游、京能置業(yè)、神霧環(huán)保（300156，收盤價(jià)37.44元）5家上市公司的獨(dú)立董事一職。而深交所和上證所都曾發(fā)布規(guī)定，要求獨(dú)立董事人選最多只能在5家上市公司兼任獨(dú)立董事。

宋常曾遭監(jiān)管關(guān)注

除了宋常同時(shí)擔(dān)任4家公司的獨(dú)董受市場(chǎng)關(guān)注以外，實(shí)際上，宋常在不久前還曾遭到上證所處罰。

在7個(gè)多月前，宋常就曾遭到上證所的處罰。2015年4月9日，宋常以9.31元/股的價(jià)格買入10萬(wàn)股京能置業(yè)股票。而京能置業(yè)在當(dāng)年4月18日披露2014年報(bào)。

這就意味著，宋常作為獨(dú)立董事，在年報(bào)披露前30天內(nèi)的窗口期買入公司股票，違反了交易所的相關(guān)規(guī)定。

而宋常在發(fā)現(xiàn)違規(guī)后主動(dòng)報(bào)告，并承諾將2015年4月9日買入的公司股票自買入日起自愿鎖定一年。上證所也表示，考慮到其主動(dòng)報(bào)告，并采取了補(bǔ)救措施，可以給予減輕處理：最終決定對(duì)其予以監(jiān)管關(guān)注。

在當(dāng)時(shí)的上證所函件中提到，“獨(dú)立董事宋常應(yīng)當(dāng)引以為戒，在從事證券交易等活動(dòng)時(shí)，嚴(yán)格遵守法律法規(guī)和本所業(yè)務(wù)規(guī)則，自覺(jué)維護(hù)證券市場(chǎng)秩序，積極配合上市公司做好信息披露工作，履行忠實(shí)、勤勉義務(wù)，避免此類事件再次發(fā)生。”