8年間50余名證券違法人員終身禁入

證監(jiān)會發(fā)言人張曉軍昨日在發(fā)布會上表示，此次修改具體包括四個方面：一是修改《證券市場禁入規(guī)定》第五條（二）項規(guī)定，明確從事保薦、承銷、資產(chǎn)管理、融資融券等證券業(yè)務(wù)及其他證券服務(wù)業(yè)務(wù)，故意不履行法定義務(wù)并造成特別嚴重后果的適用情形；明確采取隱瞞和編造重要事實等特別惡劣手段，或者涉案數(shù)額特別巨大的適用情形；明確從事欺詐發(fā)行、內(nèi)幕交易和操縱市場等違法行為，嚴重擾亂市場秩序、投資者利益遭受特別嚴重損害的適用情形，并兼顧了對跨市場違法行為的適用。

二是針對證監(jiān)會執(zhí)法實踐中遇到的違法人員阻礙、抗拒執(zhí)法的問題，為維護監(jiān)管執(zhí)法的嚴肅性，保護監(jiān)管執(zhí)法工作的順利開展，增加當(dāng)事人違法行為情節(jié)嚴重，應(yīng)當(dāng)采取市場禁入措施，且存在故意出具虛假重要證據(jù)，隱瞞、毀損重要證據(jù)等嚴重故意不配合執(zhí)法的適用情形規(guī)定。

三是針對多次違法、屢罰不改的嚴重違法失信問題，增加“累犯”的適用情形規(guī)定。

四是將《證券市場禁入規(guī)定》的適用范圍從發(fā)行人、上市公司擴大到非上市公眾公司的相關(guān)責(zé)任人員。

據(jù)悉，自2006年至2014年，證監(jiān)會共對50余名證券違法行為責(zé)任人員采取終身證券市場禁入措施，涵蓋了上市公司信息披露違法、市場操縱、欺詐發(fā)行、利用未公開信息交易證券等主要違法案件種類。特別是最近兩年來，證監(jiān)會進一步加大了對證券違法行為的懲處力度，對欺詐發(fā)行等違法案件中情節(jié)特別嚴重的責(zé)任人員，堅決采取終身禁入措施，將一批嚴重擾亂市場秩序的違法人員清除出場，這在市場中也產(chǎn)生了極強的震懾效應(yīng)。

張曉軍介紹說，隨著資本市場的改革發(fā)展和監(jiān)管轉(zhuǎn)型深入推進，特別是隨著股票發(fā)行注冊制改革和多層次資本市場體系建設(shè)步伐加快，對進一步加強以違法行為責(zé)任追究為核心的市場監(jiān)管執(zhí)法工作提出了新的更高要求。證券市場禁入措施尤其是終身市場禁入，作為一種比一般罰款處罰更為嚴格的懲戒措施和責(zé)任追究形式，在執(zhí)法實踐中具有非常重要的地位和作用。

張曉軍表示，這次對《證券市場禁入規(guī)定》的修改，是適應(yīng)市場發(fā)展和監(jiān)管執(zhí)法工作的需要，在總結(jié)以往監(jiān)管執(zhí)法實踐經(jīng)驗的基礎(chǔ)上，進一步充實、明確終身市場禁入的情形，更好地發(fā)揮市場禁入措施尤其是終身市場禁入措施的作用，通過嚴格執(zhí)法，促進市場主體歸位盡責(zé)，維護良好的市場秩序，保障投資者合法權(quán)益，為市場創(chuàng)新改革發(fā)展提供有力的監(jiān)管執(zhí)法保障。