“薦股”收受好處費470余萬 牟旭東庭上認罪

每經編輯｜每經記者 陸慧婧 發自上海    

每經記者 陸慧婧 發自上海

華寶興業前基金經理牟旭東因“薦股”收受好處費470多萬元，涉嫌利用未公開信息交易罪，昨日（12月22日）站在了被告席上。同時成為本案被告的還有成都夸常科技有限公司總經理、實際控制人鄒方霖。

昨日，在上海第一中級人民法院開庭審理現場，公訴方指控牟旭東、鄒方霖兩人涉嫌利用未公開信息交易累計成交金額2.19億余元，獲利538萬，情節嚴重，應“判處拘役以上五年以下有期徒刑”。牟旭東、鄒方霖均當庭認罪，法院將擇日宣判。

涉嫌利用未公開信息交易罪

昨日，牟旭東、鄒方霖涉嫌利用未公開信息交易罪一案在上海市第一中級人民法院公開審理。上午9點半，兩名被告人雙雙被帶入法庭，牟旭東再次出現在公眾視野，頭發有些泛白，鄒方霖則全程低頭，不時被法官提醒聲音太低。

庭審中，公訴人起訴書所闡述的主要犯罪事實包括：2007年起，牟旭東在擔任華寶興業多策略增長股票基金經理時，向成都夸常科技有限公司推薦股票，鄒方霖明知牟是基金管理公司的從業人員，仍讓工作人員與牟聯系，操作股票買賣。2009年3月至2010年7月間，夸常科技有限公司使用其控制的多個證券賬戶，買入粵傳媒、安陽鋼鐵、寶鈦股份等22只股票，與牟旭東管理的華寶興業多策略增長股票基金趨同率60%左右，累計成交金額2.19億余元，獲利538萬元，涉嫌利用未公開信息交易罪。

資料顯示，2003年1月，牟旭東加入華寶興業基金任高級分析師，2004年9月起任研究部副總經理，2007年9月起為研究部總經理，2007年10月開始擔任基金經理職務，此后又由國內投資部總經理晉升為投資副總監。

鄒方霖曾于80年代中期赴法留學攻讀博士學位，1998年歸國后創辦成都夸常科技有限公司，進行血漿制品等相關研發工作。企業工商資料顯示，成都夸常科技有限公司成立于1999年5月21日，注冊資金800萬元，鄒方霖任公司法定代表人，個人出資金額占注冊資本比重97%。

二人的相識始于2007年初的一場飯局，鄒以公司在投資上研究支持為由，與牟開始合作，牟按40%收取好處費。

牟旭東收取好處費474萬元

盡管牟鄒合作始于2007年，導致兩人最終入刑的是2009年老鼠倉進入刑法修正案之后，牟旭東兩次推薦股票的行為。

牟旭東供述，從2007年開始向鄒方霖方面薦股，與其指定的王建霞（音）聯系，有提及股票名稱，股票數量在150~160只，涉及小天鵝、兔寶寶，安陽鋼鐵、寶鈦股份等個股，不過，買入賣出的時間以及價格區間并未提示。牟稱，“他們比較熟悉股票運作，不需要提示太多。”

“2009年2月底看報紙得知刑法修正案（七）出臺，隨即與王建霞聯系，表示終止合作的意向，過了幾個月又與王聯系，最終停止合作。”牟稱，在2009年兩次電話聯系期間，每次都同時推薦了個股，第一次有一二十只，第二次多達幾十只。“感覺以后也不再聯系了，但是基于長期合作，還是推薦了股票。”

牟旭東與王建霞聯系使用不記名電話卡，收款賬戶為岳父岳母賬戶，2009年2月至2010年牟收取的好處費達474萬多元。

審計報告顯示，夸強科技賬戶資金來源于減持華蘭生物法人股取得的資金。

對于犯罪事實和涉案金額，牟鄒均無異議。不過，雙方辯護律師提出如下幾點理由，懇請法院從輕量刑。

牟旭東辯護律師認為，基金公司交易員下單按照全天均價買入，股價并無異常波動；牟旭東非本人操作，不存在先于或同期于基金買入賣出這類直接的利益輸送，無損基金利益。牟旭東辯護律師以三點理由建議判處3年以下有期徒刑，并處緩刑。

鄒方霖辯護律師則希望以從犯、單位犯罪兩個角度為其爭取輕判。

首先，刑法第180條利用未公開信息交易罪，處罰的主體應該是金融機構從業人員，鄒為特殊主體，應為從犯。其次，資金來源及收益均歸單位，個人沒有從中獲利，鄒犯罪行為實質上應屬單位犯罪，承擔的刑事責任也應當與單位犯罪原則相一致，也就是說量刑標準大大輕于自然人犯罪。

對此，公訴人表示，兩人涉案起始于牟旭東，終結在于鄒方霖，二者作用相當，不宜區分主從犯。