證監(jiān)會責令博時基金整改六個月 新產品業(yè)務均被叫停

    證監(jiān)會6日通報博時基金管理有限公司原基金經理馬樂“老鼠倉”事件的情況，認定馬樂涉嫌利用職務便利獲取博時精選基金交易情況的未公開信息，操作3個賬戶，先于或同期于該基金買入或賣出相同股票76只，獲利1883萬元，成交金額累計約10.5億余元。同時，證監(jiān)會決定對博時基金公司采取責令整改6個月等監(jiān)管措施，在整改期間暫停受理和審核該公司所有新產品和新業(yè)務申請。

證監(jiān)會表示，經核查，發(fā)現博時基金對投資管理人員的相關管理制度存在缺失與執(zhí)行不嚴的情況，具體包括：投資管理人員出國（境）管理制度缺失，通信管理制度未嚴格執(zhí)行，缺乏對員工本人和直系親屬證券賬戶及證券交易申報情況進行實質性審核的機制，考勤出差管理存在漏洞等。此外，公司對旗下基金異常交易行為監(jiān)控存在漏洞，雖建立異常交易反應分析制度，但未對已發(fā)現異常情況采取后續(xù)核查、質詢等適當處理措施。

鑒于博時基金公司上述內控制度不完善，相關制度不能有效執(zhí)行，原基金經理馬樂涉嫌利用未公開信息交易股票，給博時精選股票基金份額持有人造成了較大損失，對行業(yè)形象產生了嚴重負面影響。按照有關規(guī)定，證監(jiān)會決定對博時基金公司采取責令整改6個月等監(jiān)管措施，在整改期間暫停受理和審核該公司所有新產品和新業(yè)務申請。深圳證監(jiān)局將對相關責任人采取行政監(jiān)管措施。

博時基金管理公司有關負責人表示，公司歷來對非公平交易和各種形式的利益輸送違法行為“零容忍”，深刻理解并支持監(jiān)管部門的監(jiān)管舉措，絕不姑息各類違法違規(guī)行為。公司已對各項管理制度進行了全面核查，對內控制度中的薄弱環(huán)節(jié)進行了認真全面梳理，制定了針對性的后續(xù)改進措施。通過不斷完善公司的內部管理，努力提高員工職業(yè)操守，堅決杜絕觸碰法律紅線及道德底線的行為。