證監(jiān)會摸底股東超200人非上市公眾公司

全國范圍歷史遺留下來股東超過200人的非上市股份有限公司有多少家？其股本結構如何？監(jiān)管部門正在全國范圍內進行的摸底調查將給出這一答案。據證券時報記者了解，此次摸底工作由證監(jiān)會負責，證監(jiān)會各派出機構具體落實。在非上市公眾公司相關管理辦法剛剛頒布實施之際，業(yè)內人士認為此舉或是為下一步制訂統(tǒng)一監(jiān)管方案提供支持。

全國范圍摸底

據了解，證監(jiān)會各派出機構日前已向各地級政府發(fā)出工作函，商請協(xié)助開展歷史遺留股東超過200人非上市股份有限公司的調查摸底工作。

據悉，此次調查摸底的范圍系今年8月31日前股東超過200人且未在滬深兩交易所上市的股份有限公司，公司股東人數是指公司股東名冊或股權托管機構登記在冊的股東人數。

據介紹，證監(jiān)會及派出機構已商請各地市級政府指定專門部門負責此次調查摸底工作，通過查詢工商資料、實地走訪企業(yè)、咨詢有關產權交易機構及其他部門等多種途徑，詳細了解各地非上市公眾公司基本情況，做好相應統(tǒng)計匯總工作，并于10月中下旬上報證監(jiān)會各派出機構。

證券時報記者獲得的一份此次摸底調查的統(tǒng)計表顯示，被摸底調查的公司需填報資料共分8項，除公司基本情況、設立情況和股東與股本情況外，還包括股份托管或掛牌情況、公司治理情況、當前財務情況共計8大項、21小項。

值得一提的是，本次摸底對股東及股本情況調查詳盡，細分為注冊資本、股東人數、是否置備完整的股東名冊、股東人數超200人的時間和原因、股本結構、公司實際控制人性質6小項。

擬制訂監(jiān)管方案

據有關人士透露，此番全國范圍內的摸底調查工作，是證監(jiān)會貫徹落實2012年全國金融工作會議決策部署、加大對中小企業(yè)等薄弱領域的金融支持、深化資本市場服務實體經濟功能的舉措之一。

上述人士進一步透露稱，此次摸底調查就是為了摸清全國此類企業(yè)詳細情況，以獲取相關基礎數據，為下一步制訂非上市公眾公司統(tǒng)一監(jiān)管制度奠定基礎。

來自證券公司場外市場業(yè)務人士則認為，如此大規(guī)模的摸底調查，應該是為了加快場外市場建設，進一步探索資本市場服務企業(yè)融資需求的方式方法。由于歷史原因，那些通過股票發(fā)行或轉讓等方式導致股東人數超過200人的企業(yè)募資行為，盡管現(xiàn)在看來不合規(guī)，但畢竟是特定條件下的融資方式。

就在此次大規(guī)模摸底調查展開之前，證監(jiān)會于9月28日正式發(fā)布了《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》，并將于2013年1月1日起開始施行。該辦法的第二條就開宗明義地規(guī)定，其適用對象非上市公眾公司，是指股票向特定對象發(fā)行或者轉讓導致股東累計超過200人，或股票以公開方式向社會公眾公開轉讓，且未在證券交易所上市交易的股份有限公司，而這正好與此次摸底調查的對象吻合。

這或許也暗示著，此類因歷史遺留問題導致股東超過200人的非上市股份有限公司，將全部納入證監(jiān)會非上市公眾公司監(jiān)管部的監(jiān)管范疇。