合規經營防范風險廣發證券穩健發展之本

20世紀90年代，中國資本市場的法律法規尚不健全，許多券商為謀求發展，挑戰法律邊界。廣發證券一直堅持  “穩健經營、規范管理”的理念，20年來始終沒有涉足國債回購、國債期貨、違規代客理財等業內重大風波，也沒有卷入房地產實業投資熱。

    廣東省發展研究中心曾在向省委、省政府的專題調研報告中指出，執著堅持“徹底規范，在規范中求發展”的經營理念是廣發證券歷經十多年而不衰，不斷發展壯大的根本保證。1995年證券行業出現了全行業的虧損，但廣發證券卻實現了盈利，體現了穩健的經營理念。1995年，廣發證券創始人、前董事長陳云賢博士首次提出“股份化、集團化、國際化、規范化”的戰略發展目標。從1995年起，廣發證券就以規范的經營管理為目標，完善規章制度，為上市打好基礎。1998年，廣發證券設立法律事務部，負責公司重大決策和內外文件的合法合規性審核等法律事務；為早日實現上市，廣發證券于1999年就明確提出全面深化管理規范發展，當時邀請了外部第三方機構，結合證監會出臺的各種辦法，梳理公司所有的管理流程和規章制度。

    嚴格的執行力是廣發證券落實各種規章制度的關鍵。2000年后，廣發證券率先實行了如干部輪崗、干部競爭上崗、財務主管輪崗、主要一把手營業部的輪崗等，實現了稽核百分百覆蓋，開創了當時業內的先河。2006年下半年開始，廣發證券陸續修訂公司章程，設立獨立董事制度。2007年廣發證券主動申請成為首批合規試點券商，并設置公司合規總監，設立合規部門，標志著合規建設提升到一個新的高度。2008年，廣發證券啟動規章制度的全面修訂工作。目前，廣發證券已建立起“董事會（風險管理委員會）-經營管理層（合規總監）-合規部門-各部門、各分支機構合規人員”的四級合規管理組織體系，形成由合規部門、稽核部門、風險管理部門共同組成的風控體系。

    2010年，在由中國證券市場研究設計中心（SEEC）等機構聯合主辦的大型網絡評選活動中，廣發證券榮獲“最佳風險管理券商”，業內獲此殊榮的券商僅有3家，穩健合規是廣發證券一以貫之的特色。

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