三公司高管違規減持 遭深交所批評

每經記者  許金民

    本月12日、18日，深交所先后發布三份處罰通知，決定對棟梁新材董事徐引生、新朋股份監事趙剛以及富臨運業董事兼財務總監江明給予通報批評處分，三人及其配偶在公司定期報告披露前30日內買賣本公司股票，違反了相關規定。然而，三家公司至今沒有披露此事。讓人意想不到的是，富臨運業一董事親屬因違規購買股票曾在3月份收到深交所監管函，公司立即進行整改并發布公告，但就在公告發布當天，公司董事兼財務總監江明便再次違規賣出公司股票。

三公司高管違規賣票遭批評

    經監管部門查明，棟梁新材（002082，收盤價13.81元）2011年一季報的披露時間為4月27日，公司董事徐引生于4月13日賣出公司股票10萬股，交易金額達159.75萬元。徐引生在公司定期報告披露前30日內買賣公司股票，且在進行上述交易前未將買賣計劃以書面方式通知董事會秘書，也未提前報交易所備案。

    新朋股份（002328，收盤價16.13元）于3月31日披露2010年年度報告，公司監事趙剛及其配偶趙海燕則于3月3日通過競價交易系統分別賣出公司股票2.22萬股和16萬股，成交金額分別為44.4萬元和302.24萬元，合計賣出18.22萬股，成交金額合計為346.64萬元。

    富臨運業（002357，收盤價11.50元）于4月23日披露2011年第一季度報告，公司董事兼財務總監江明于3月30日、3月31日、4月6日累計賣出公司股票1.8萬股，成交金額為38.93萬元。

    三人及其配偶皆在公司定期報告披露前30日內買賣本公司股票，違反了深交所《股票上市規則（2008年修訂）》第1.4條、第3.1.8條以及《中小企業板上市公司規范運作指引》第3.8.16條之規定。依據《股票上市規則（2008年修訂）》第17.3條的規定，經紀律處分委員會審議通過，深交所決定對他們給予通報批評處分，記入上市公司誠信檔案，并向社會公布。

富臨運業整改后董事又違規

處分決定已下，但《每日經濟新聞》記者發現一件蹊蹺的事情。徐引生已經從棟梁新材離職，已不是公司董事。

    4月10日，在棟梁新材第四屆董事會第二十一次會議上，徐引生對絕大多數議案投棄權票，卻對《關于選舉第五屆董事會董事候選人的議案》投了反對票，認為在董事成員中董事長家族成員占比太高；第五屆董事會選舉完成后，徐引生便離開了公司。

    既然已經不在公司擔任任何職務，棟梁新材不披露也情有可原。但新朋股份監事趙剛以及富臨運業董事兼財務總監江明皆在職，7月12日距今已過去9天，兩公司卻都未公告高管受到處分的信息。

    另外，富臨運業的另一董事侯聯宇的妻子在3月21日購買了公司股票9000股，涉及金額20.99萬元，在買入公司股票前未書面通知公司董秘，并違反了深交所《中小企業板上市公司規范運作指引》第3.8.3及3.8.16條的規定。

    3月23日，富臨運業收到深交所監管函，公司立刻給予侯聯宇通報批評處分及罰款2000元；并組織召開會議，對照《證券法》、《深圳證券交易所中小企業板上市公司規范運作指引》等規定，開展全面自查、梳理，對問詢函中指出的問題，進行了認真分析，落實整改措施。公司在3月30日的公告中表示，計劃再次安排組織相關人員學習  《董事監事和高管持有和買賣本公司股票管理制度》、《信息披露事務管理制度》、《內幕信息及知情人管理制度》，全面提高公司全體管理人員的信息披露意識和保密意識。

    讓人沒想到的是，就在該公告發布當天，另一董事兼財務總監江明便再次違規賣出公司股票，可見公司整改效果并不理想。

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