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          每日經濟新聞
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          證監會對6保薦人亮黃牌

          證券時報 2011-07-04 08:54:50

            證券時報記者昨日從中國證監會獲悉,因違反《證券發行上市保薦業務管理辦法》有關條款,證監會近日對6位保薦人采取出具警示函的措施。

            經查,中國建銀投資證券有限責任公司保薦代表人冒友華、王韜,在保薦深圳市海普瑞(002399)藥業股份有限公司首次公開發行股票并上市項目中,對發行人取得美國食品與藥品管理局(FDA)認證等事項的盡職調查沒有勤勉盡責。

            證監會稱,上述行為違反了《證券發行上市保薦業務管理辦法》第四條的規定。按照《證券發行上市保薦業務管理辦法》第六十六條的規定,中國證監會于2011年6月14日決定對冒友華、王韜予以警示。

            另外,中信證券(600030)保薦代表人文富勝、牛振松在保薦九牧王(601566)股份有限公司首次公開發行股票并上市申請的過程中,存在以下問題:一是發行人控股子公司未按照設立批復時的要求和公司章程的約定,實現產品100%外銷,但保薦代表人僅依據外經貿局的證明,即認定上述情形不違反相關規定,而未按照對外商投資企業的基本核查程序,通過走訪海關等相關部門,充分了解發行人合規經營情況;二是對發行人的銷售情況調查不充分,對發行人不同加盟商的具體數據以及戰略加盟商的市場定位、雙方權利義務約定等事項不熟悉、不了解。

            上述行為違反了《證券發行上市保薦業務管理辦法》第二十四條的規定。按照《證券發行上市保薦業務管理辦法》第六十六條的規定,中國證監會于2011年6月13日決定對文富勝、牛振松予以警示。

            此外,海通證券(600837)保薦代表人相文燕、蘇海燕在保薦上海現代制藥(600420)股份有限公司公開增發申請過程中,存在對發行人有關財務會計問題未進行審慎核查和獨立判斷的問題,其盡職推薦工作不充分、不及時。

            證監會稱,上述行為違反了《證券發行上市保薦業務管理辦法》第四條和第二十九條的規定。按照《證券發行上市保薦業務管理辦法》第六十六條的規定,中國證監會于2011年6月13日決定對相文燕、蘇海燕予以警示。

            證監會近日還核準江海證券有限公司保薦機構資格,核準王曉娟等12人注冊登記為保薦代表人。

          責編 何劍嶺

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