證監會對6保薦人亮黃牌

　　證券時報記者昨日從中國證監會獲悉，因違反《證券發行上市保薦業務管理辦法》有關條款，證監會近日對6位保薦人采取出具警示函的措施。

　　經查，中國建銀投資證券有限責任公司保薦代表人冒友華、王韜，在保薦深圳市海普瑞(002399)藥業股份有限公司首次公開發行股票并上市項目中，對發行人取得美國食品與藥品管理局（FDA）認證等事項的盡職調查沒有勤勉盡責。

　　證監會稱，上述行為違反了《證券發行上市保薦業務管理辦法》第四條的規定。按照《證券發行上市保薦業務管理辦法》第六十六條的規定，中國證監會于2011年6月14日決定對冒友華、王韜予以警示。

　　另外，中信證券(600030)保薦代表人文富勝、牛振松在保薦九牧王(601566)股份有限公司首次公開發行股票并上市申請的過程中，存在以下問題：一是發行人控股子公司未按照設立批復時的要求和公司章程的約定，實現產品100%外銷，但保薦代表人僅依據外經貿局的證明，即認定上述情形不違反相關規定，而未按照對外商投資企業的基本核查程序，通過走訪海關等相關部門，充分了解發行人合規經營情況；二是對發行人的銷售情況調查不充分，對發行人不同加盟商的具體數據以及戰略加盟商的市場定位、雙方權利義務約定等事項不熟悉、不了解。

　　上述行為違反了《證券發行上市保薦業務管理辦法》第二十四條的規定。按照《證券發行上市保薦業務管理辦法》第六十六條的規定，中國證監會于2011年6月13日決定對文富勝、牛振松予以警示。

　　此外，海通證券(600837)保薦代表人相文燕、蘇海燕在保薦上海現代制藥(600420)股份有限公司公開增發申請過程中，存在對發行人有關財務會計問題未進行審慎核查和獨立判斷的問題，其盡職推薦工作不充分、不及時。

　　證監會稱，上述行為違反了《證券發行上市保薦業務管理辦法》第四條和第二十九條的規定。按照《證券發行上市保薦業務管理辦法》第六十六條的規定，中國證監會于2011年6月13日決定對相文燕、蘇海燕予以警示。

　　證監會近日還核準江海證券有限公司保薦機構資格，核準王曉娟等12人注冊登記為保薦代表人。