股東超200人限仍可申請IPO 城商行上市進(jìn)程或加快

每經(jīng)記者  許婧  發(fā)自北京

        200人的股東限制曾一度成為擋住眾多城商行上市的關(guān)鍵障礙，而監(jiān)管層通過“新老劃斷”的方式弱化城商行股東不得超過200人的限制，這是對城商行上市之路的重大利好，將大大加快一些城商行的上市進(jìn)程。

        昨日（11月1日）有消息稱，對于城商銀行上市涉及股東人數(shù)超過200人問題，銀監(jiān)會已和證監(jiān)會達(dá)成共識，將以新《公司法》實施時間為界，2006年以前股東超過200人的可以申報IPO材料，其他公司申請上市，必須先清理超限股東。

        數(shù)據(jù)顯示，截至2009年末，正在積極準(zhǔn)備上市的上海銀行、大連銀行、杭州銀行、重慶銀行股東人數(shù)分別為40064人、5219人、1827人、3345人，均遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過200人。

        在此之前，財政部聯(lián)合一行三會正式出臺  《關(guān)于規(guī)范金融企業(yè)內(nèi)部職工持股的通知》(財金(2010)97號，以下簡稱《通知》)，《通知》規(guī)定上市城商行公開發(fā)行新股后內(nèi)部職工持股比例不得超過總股本的10%，但并未對股東人數(shù)有任何具體說明。此番對股東人數(shù)的規(guī)定的出臺，完善了關(guān)于城商行上市的相關(guān)規(guī)定。

業(yè)內(nèi)人士認(rèn)為新規(guī)合理

        綿陽市商業(yè)銀行股份有限公司董事長周一平在接受  《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者采訪時表示，還沒有接到關(guān)于股東人數(shù)限制的規(guī)定。他表示，監(jiān)管層如此規(guī)定有其合理性。“2006年以前，很多城商行都在吸引自然人增資入股以化解歷史包袱，那時候進(jìn)入的股東與后來為博取資本收益而進(jìn)入的股東不同，這種把投資者和投機(jī)者劃分開來的做法是科學(xué)的。”

        周一平指出，申報IPO股東人數(shù)限制對該行沒有影響。“我們行2006年以前曾經(jīng)對私人進(jìn)行了擴(kuò)股，但在那以后就沒有再邀請私人參加，自然人入股也都是通過股權(quán)轉(zhuǎn)讓的形式。”

        據(jù)悉，排隊上市中的上海銀行、杭州銀行、大連銀行、盛京銀行、重慶銀行股東人數(shù)目前均遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過200人，但內(nèi)部職工股均已經(jīng)清理完畢，符合財政部等五部委印發(fā)的《通知》中關(guān)于“公開發(fā)行新股后內(nèi)部職工持股比例不得超過總股本的10%，單一職工持股數(shù)量不得超過總股本的1‰或50萬股（按孰低原則確定）”的規(guī)定。

曾有清退股東現(xiàn)象

        1995年9月，國務(wù)院下發(fā)《關(guān)于組建城市合作銀行的通知》決定自1995年起在大中城市通過企業(yè)、居民和地方財政投資入股的方式，分期分批組建城市合作銀行。原城市信用社的內(nèi)部職工股和社會自然人股大多轉(zhuǎn)為對城市合作銀行的股權(quán)(部分選擇了退股)。

        事實上，城市合作銀行后更名為城商行，在增資擴(kuò)股過程中又再次吸收了部分內(nèi)部職工股和社會自然人入股。獲得了當(dāng)時銀行業(yè)的監(jiān)管部門中國人民銀行的認(rèn)可，在人民銀行2000年12月13日印發(fā)的  《關(guān)于城市商業(yè)銀行吸收自然人入股有關(guān)問題的批復(fù)》中可見，允許吸收自然人股，并規(guī)定內(nèi)部職工持股比例不得超過總股本的20%，單個職工持股的比例不得超過總股本的5‰。

        由于歷史原因，城商行多以合并當(dāng)?shù)爻鞘行庞蒙缍鴣恚烊淮嬖诠蓹?quán)結(jié)構(gòu)分散、自然人持股、員工持股多的問題。2007年北京、南京、寧波銀行上市，三家銀行股東數(shù)均超過200人，不符合當(dāng)時新《公司法》的規(guī)定。

        但三家銀行最后均通過“特批”方式過關(guān)。據(jù)了解，上市的三家城商行都屬于早先的七家良好城商行，剩余幾家如上海銀行、杭州銀行等，也都具備上市實力。

        但先前由于規(guī)定不明，部分銀行出現(xiàn)了為上市而強制清退股東的現(xiàn)象。據(jù)《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者了解，某西南地區(qū)城商行就曾強行收回職工所持股票，以降低股東人數(shù)，而該行也成立了專門的辦公室負(fù)責(zé)加快上市進(jìn)程。



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